Комплаенс

PAYNOMIC FINANCE CORP. работает по compliance-first модели OTC-брокериджа цифровых активов.

Компания поддерживает внутренние контроли, направленные на:

соблюдение AML/KYC;
санкционный скрининг;
риск-ориентированной due diligence проверке;
мониторинге транзакций;
управление онбордингом;
процедуры эскалации и пересмотра;

Рамка AML/KYC

Компания применяет риск-ориентированную систему онбординга и мониторинга, направленную на выявление и снижение рисков финансовых преступлений.

Клиентская due diligence-проверка

От клиентов может потребоваться предоставить:

идентификационные данные;
корпоративную документацию;
информацию о бенефициарной собственности;
информацию об источнике средств;
дополнительную документацию в зависимости от риск-профиля.

Санкционный скрининг

Компания применяет процедуры санкционного скрининга и оставляет за собой право отказать в онбординге или отклонить транзакции при возникновении санкционных рисков.

Расширенная due diligence-проверка

Отношения с повышенным риском могут подлежать процедурам расширенной due diligence-проверки и дополнительным требованиям пересмотра.

Мониторинг и пересмотр

Компания применяет мониторинг транзакций и процедуры постоянного пересмотра, соответствующие ее операционной модели и профилю риска.

Право отказа в обслуживании

Компания оставляет за собой право отказать в онбординге, ограничить активность, задержать обработку или прекратить отношения, если:

риск не может быть надлежащим образом снижен;
не может быть получена требуемая информация;
возникают санкционные риски;
активность выглядит несоответствующей заявленному профилю клиента;
применимые правовые или внутренние комплаенс-требования требуют ограничения.