Камплаенс
PAYNOMIC FINANCE CORP. працуе па compliance-first мадэлі OTC-брокерства лічбавых актываў.
Кампанія падтрымлівае унутраныя кантролі, прызначаныя для:
- выкананне AML/KYC;
- санкцыйны скрынінг;
- рызык-арыентаванай due diligence праверцы;
- маніторынгу транзакцый;
- кіраванне онбордынгам;
- працэдуры эскалацыі і перагляду.
Рамка AML/KYC
Кампанія прымяняе рызык-арыентаваную рамку онбордынгу і маніторынгу, распрацаваную для выяўлення і змякчэння рызык фінансавых злачынстваў.
Кліенцкая due diligence праверка
Ад кліентаў можа патрабавацца прадастаўленне:
- ідэнтыфікацыйныя звесткі;
- карпаратыўную дакументацыю;
- інфармацыю аб бенефіцыярнай уласнасці;
- інфармацыю аб крыніцы сродкаў;
- дадатковай дакументацыі ў залежнасці ад профілю рызыкі.
Санкцыйны скрынінг
Кампанія прымяняе працэдуры санкцыйнага скрынінгу і пакідае за сабой права адмовіць у онбордынгу або адхіліць транзакцыі пры ўзнікненні санкцыйных рызык.
Узмоцненая due diligence праверка
Сувязі з павышанай рызыкай могуць падлягаць узмоцненым due diligence працэдурам і дадатковым патрабаванням перагляду.
Маніторынг і перагляд
Кампанія прымяняе маніторынг транзакцый і пастаянныя працэдуры перагляду, якія адпавядаюць яе аперацыйнай мадэлі і профілю рызыкі.
Права адмовіць у абслугоўванні
Кампанія пакідае за сабой права адмовіць у онбордынгу, абмежаваць актыўнасць, затрымаць апрацоўку або спыніць адносіны, калі:
- рызыку нельга належна змякчыць;
- патрабаваныя звесткі немагчыма атрымаць;
- узнікаюць санкцыйныя рызыкі;
- актыўнасць выглядае несумяшчальнай з заяўленым профілем кліента;
- прымянімыя прававыя або ўнутраныя камплаенс-патрабаванні патрабуюць абмежавання.